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2019年证券投资顾问《证券投资顾问业务》考哪些内容?

发布时间:2019-06-28 02:35

  2019年证券投资顾问考试科目《证券投资顾问业务》,考试题型均为选择题,分为选择题和组合型选择题,考试题量为120题。考试采取闭卷机考形式,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

  1.选择题(共40题,每小题0.5分,共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

  2.组合型选择题(共80题,每小题1分,共80分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

  证券投资顾问的考试范围参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》,共八章内容。

  下面为大家例举证券投资顾问中需要掌握的内容。要求“掌握”的是重点内容,也是命题的重要考点,要求应考者能灵活应用,复习时应考者对这部分内容要理解得详细、深入。

  掌握证券投资顾问的执业资格取得方式;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理;掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。

  掌握证券投资顾问业务的原则;掌握对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求;掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求;掌握证券投资顾问应具备的职业操守;

  掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。

  掌握强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征;掌握有效市场假说在证券投资中的应用。

  掌握分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标;掌握公司杜邦分析;掌握公司分红派息;掌握证券估值在公司未来财务预测中的应用分析。

  掌握股息贴现模型和股息增长模型等估值方法;掌握市盈率和资本资产定价模型等相对估值法。

  掌握证券投资顾问业务风险管理流程;掌握证券投资顾问业务风险管理的主要策略。

  掌握信用风险识别的内容和方法;掌握计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法;掌握控制信用风险的限额管理方法;掌握信用风险缓释技术的主要内容及处理方法。

  掌握久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围;掌握市场风险管理流程;掌握控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法。

  掌握流动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流动性风险评估方法;掌握利用压力测试、情景分析预测流动性;

  掌握证券产品选择的基本原则;掌握证券产品选择的步骤;掌握产品与客户适配的相关要求。

  掌握积极型股票投资策略操作方法;掌握指数型消极投资策略的市值法和分层法;

  掌握主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法。

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