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重庆证监局责令一投资咨询公司暂停新增客户6个月

发布时间:2019-07-30 11:50

  上证报中国证券网讯 近日,重庆证监局向陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司下达监管措施,责令其暂停新增客户6个月。

  经查,陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司存在以下违规行为:第一,个别不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资建议;第二,个别业务员引导客户以他人身份开通服务,公司合规管理机制不健全;第三,在营销过程中存在误导性宣传的情形;第四,客户营销和服务记录留痕不完整。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第九条、第二十四条、第二十八条的规定。重庆证监局依规对其作出行政监管措施,责令暂停新增客户6个月。

  陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司在暂停新增客户期间应进行全面整改,按月向重庆证监局报送整改进度情况,于6个月内完成整改并提交书面整改报告,重庆证监局届时将对整改情况进行检查验收。(卢丹)



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