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证监会核发2企业IPO批文 筹资总额不超40亿

发布时间:2019-03-25 11:04

  上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。上述两家企业筹资总额不超过40亿元。

  证监会新闻发言人高莉8月24日表示,经国务院批准,证监会正式发布外商投资期货公司管理办法。

  《办法》主要内容有明确适用范围,细化境外股东条件,规范间接持股,明确高级管理人履职规定,对文本语言和信息系统部署提出了具体要求。证监会会更新相应的服务指南。高莉表示,符合条件的机构可以提出申请,三年后股比不受限制。

  证监会新闻发言人高莉8月24日表示,近日证监会依法对万家文化(现已更名祥源文化)、万家集团、孔德永信息披露的违法案作出行政处罚。依法对大华会计师事务所违法违规案作出行政处罚。依法对中原证券未勤勉尽责案作出行政处罚。

  浙江证监局依法对万隆评估违法违规案作出处罚。北京证监局依法对中企华评估违法违规案作出处罚。广东证监局依法对温迪数字信息披露违法违规案作出处罚。湖北证监局依法对银都传媒信息披露违法违规案作出处罚。江苏证监局依法对广讯公司、北京非凡信息披露违法违规案作出处罚。

  证监会新闻发言人高莉8月24日表示,今日通报的依法处罚的8宗案件,既有上市公司、挂牌公司及其他相关主体的信息披露违法案件,也有会计师事务所、财务顾问、资产评估机构等证券服务机构的未勤勉尽责案件,此两类案件有时会相伴相生,在事实认定上既有所关联,在追究责任时又有所区分。

  证监会在执法过程中,既不会单纯因上市公司等主体信息披露虚假而“推倒”证券服务机构责任,也不会因为上市公司等主体信息披露状况良好而疏于证券服务机构的监管,各类主体要各归其位,各尽其责,共同构建良好的信息披露生态。

  证监会将不断加大对信息披露违法行为和证券服务机构违法违规行为的监管执法力度,督促各类信息披露主体及证券服务机构遵法守规、勤勉尽责,切实保护广大中小投资者合法权益。

  证监会公布,根据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和香港联合交易所有限公司(香港联交所)提议,中国证券监督管理委员会经与香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)协商一致,北向看穿机制(投资者识别码制度)将于2018年9月17日正式实施。

  北向看穿机制实施后,北向交易投资者将提供身份编码相关信息,这将有助于交易所一线监管和中国证监会监管执法,维护市场秩序。

  近日,证监会在深圳召开第三次投资者保护工作联席会议,就如何发挥协同作用、推动落实投保重点工作进行了研究部署,会议由联席会议召集人投保局局长赵敏主持,证监会党委委员、副主席阎庆民出席会议并讲话。

  会议认为,投资者保护工作联席会议机制建立六年以来,有效发挥了系统单位资源和优势,在推动国务院办公厅发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、建立12386服务热线、设立投保专门机构等方面发挥了重要作用。随着适当性管理等制度先后发布,持股行权、纠纷调解、先行赔付、支持诉讼等机制陆续推出,12386服务热线、中国投资者网站等服务平台相继建立,会议当初研究的很多方案和创新举措都已逐步变成现实,需要长期坚持并不断完善。会议研究讨论了投资者教育及投资者调查等投保重点工作,明确了下一步工作思路和任务。

  阎庆民指出,投资者保护工作是资本市场重要基础性工作,习总书记和刘鹤副总理都在多个场合强调过保护投资者合法权益、加强投资者教育的重要性。开展投资者保护工作,必须学习并运用习总书记的科学思维方式。一是坚持底线思维,提高底线思维能力就是要居安思危,从坏处做准备,把困难想的充分一点,做到未雨绸缪,处变不惊;二是坚持问题导向,问题是时代的声音,新时代投资者保护工作也面临新的问题,学习十九大精神要和具体实践联系起来,只有找准问题,才能实事求是地对待问题,解决问题;三是坚持辩证思维,要学会使用“两分法”,一分为二地看问题,抓住主要矛盾,投资者教育与保护工作不是孤立的,也不是一个单位就能完成的,需要和各业务紧密联系起来,凝聚各方力量,共同去维护投资者合法权益。

  第一,政治站位要高。习同志指出:民心是最大的政治。我国资本市场有1.4亿投资者,其中大部分是中小投资者,保护投资者合法权益关系到千家万户的利益。刘士余主席强调,证监会首先是政治机关,保护好投资者合法权益是证监会最大的政治。系统各单位要按照会党委要求,牢牢站稳政治立场、站稳人民立场,把投保工作作为“一把手”工程,用投保“一根针”穿好单位工作的“千条线”。

  第二,机制建设要有效,要打好“协作牌”,下好“联动棋”。一是牵头,投保局要发挥好牵头作用,协调推动系统单位落实好投保工作;二是统筹,相关专业机构要做好投资者构成等数据的统筹,发挥各自优势,调动社会力量参与投保工作和投保力量;三是协同,系统各个单位要相互协同,使联席会议成为投保工作的“智囊团”和“参谋部”,集中力量破解一些投保难题。

  第三,基础工作要稳。全国金融工作会议提出要更加重视行为监管,投资者教育与保护则是行为监管最主要内容,里面涉及很多基础工作。一是加强大数据利用和开发工作,加快信息技术与投保工作的深度融合,为投资者适当性匹配、投资者教育、诉求处理等工作提供数据支持。二是抓好投资者教育工作。投资者教育是功在当代,利惠长远的大事,要以培育成熟理性的投资者队伍为目标,向投资者普及知识、提示风险、阐明道理,提升投资者风险识别能力和自我保护能力。

  第四,开展工作要专。要经常翻看我们的工具箱,检查投资者教育与保护的工具是否过时,是否够用,要及时跟踪国际上的新趋势,投保干部在业务上要坚持高标准,始终保持“本领恐慌”的危机感,在方法上要讲科学,在思考问题上要有前瞻性和预见性,把工作做实、做细、做精、做专。

  第五,工作作风要实。我国资本市场中小投资者众多,投资者对美好生活的需要在日益增长,对投资者合法权益保护工作也提出了更高要求,投资者教育与保护工作永远在路上,这就要求我们必须一切从实际出发,落实好国务院办公厅110号文等已有政策,推出更多符合我国国情的创新举措,矢志不渝、心无旁鹜,让投资者得到更多的实惠。

  12家联席会议成员单位,证监会相关部门、部分派出机构的负责同志共计50余人参加了会议。

  证监会主席助理黄炜表示,加快健全完善证券投资者损害赔偿救济制度,重点围绕三个方面来进行:一是监管支持方面,包括支持诉讼制度、和解金赔偿制度、先行赔付制度、责令回购制度、责令公开承诺强制履行制度等;二是司法救济方面,包括诉讼机制环节的示范诉讼制度、公益诉讼制度,责任配置环节的举证责任制度、惩罚性赔偿制度等;三是社会机制方面,包括专业仲裁制度、小额纠纷调解制度、诉调对接制度等。



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